证监会对4宗案子作出处分 华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪
近来，证监会对4宗案子作出行政处分。证监会还依法向公安机关移交华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案子。
详细来看，证监会依法对国信证券保荐事务违法违规案作出处分，责令其改正，给予正告，没收事务收入100万元，并处以300万元罚款，对其直接担任的主管人员龙飞虎、王晓娟给予正告，并别离处以30万元罚款，对国信证券并购重组财务顾问事务违法违规行为作出处分，责令其改正，没收事务收入600万元，并处以1800万元罚款，对其直接担任的主管人员张苗、曹仲原给予正告，并别离处以10万元罚款。
广东证监局依法对姚逸宇从业人员生意股票案作出处分，没收姚逸宇违法所得18.5万元，并处以18.5万元罚款；山东证监局依法对徐康暗里承受客户托付生意证券案作出处分，责令徐康改正，给予正告，并处以10万元罚款；黑龙江证监局依法对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称容维公司）违法违规案作出处分，责令容维公司改正，并处以30万元罚款。
证监会查询确定，华泽钴镍在2013年、2014年度和2015年上半年累计产生向相关方供给资金的相关买卖8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元，别离占最近一期经审计净资产的84％、258％、106％，到2015年6月30日相关方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖相关方长时间占用资金的现实，王涛
现在，证监会已完成对华泽钴镍虚伪陈说案相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的查询。
最新评论