又一券商入列谋求公募牌照！国泰君安、五矿证券等正排队，券商一品红三大路径谋求公募牌照

时隔半月，又有券商请求公募基金车牌。

本年7月底，证监会在《揭露征集证券出资基金办理人监督办理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”束缚进行了放宽。8月中旬，国泰君安资管递交了公募基金车牌请求，8月27日，华金证券也提交了公募车牌的请求。

关于新进场的券商而言，怎么展开是首要问题。资深券商资管人士对记者表明，成绩和品牌都很重要。发行公募产品对办理人的全体要求比较高，包含产品、运营、风控、品牌、出售途径的布局和深耕的才能。

从华金证券2019年报来看，公司共设有6个分公司、45家经营部，2019年公司资管事务手续费净收入3089万元，在券商中排名第78位。

本年2月10日，证监会一起发布两则批复，核准建立东兴基金以及民生基金两家基金公司。从请求时刻来看，民生基金在2015年12月就现已提交了请求，东兴基金则是在2017年10月提交的请求。

华金证券请求公募车牌

证监会最新一期的《证券、基金运营组织行政许可请求受理及审阅状况公示》显现，华金证券向监管递交了展开公募基金事务资历的请求。 choice数据显现，2019岁月金证券的资管事务收入在券商中排名第78位。从华金证券2019年报中发表的数据，公司完成财物办理事务手续费净收入3089万元，发行自动办理类产品14支，总规划为54.67亿元，全年净新增单一及调集自动办理规划23.37亿元，自动办理规划占比38.53%。

据记者了解，2018年仅有西藏东财基金、湘财基金、华融基金3家券商系基金公司获批建立，2019年并没有券商系基金公司建立。

在半个月前，已有龙头券商先一步发起了请求动作。8月中旬的《基金公司请求审阅公示表》显现，国泰君安资管递交了展开公募基金办理事务资历批阅请求。多位业内人士对此谈论，“一参一控”束缚的放宽，未来大型券商将或许连续入局，这将带来公募参加主体的多元化，提高公募在资管职业占比，并为一般出资者带来更丰厚的产品和服务。

华金证券IPO进行时

除请求公募车牌外，华金证券本年以来动作也不少。

3月19日，华金证券与中信证券签署IPO教导协议，迈出上市第一步。

揭露资料显现，华金证券前身是上海久联证券，2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位施行重组并更名为航天证券。2014年3月，公司引入战投，并增资扩股，成为珠海白发出资控股旗下企业，随后更名为华金证券，事务范围包含生意事务、出资银行事务、财物办理事务和证券自营事务等。

华金证券2019年年报显现，截止2019年末，公司兼并口径总财物134.61亿元，同比增加30.63%，总负债93.50亿元，同比增加48.53%，股东权益41.11亿元，同比增加2.52%。

2019年公司完成经营收入9.70亿元，同比增加71.37%，完成净利润2.02亿元，同比增加100.49%。在投行事务方面，该公司完成出资银行事务手续费净收入2.36亿元；在出资事务方面，完成出资收益4.59亿元，公允价值变化损益5653万元；生意事务则完成手续费净收入4401万元，

在最新的券商分类评级中，华金证券取得BBB评级。到2019年12月31日，该公司共有在职员工1055人，设有41个部分、1个子公司、6个分公司、45家经营部。

公募请求开闸利好券业

依据中基协发表的数据，到2020年7月底，我国境内共有基金办理公司129家，其间，中外合资公司44家，内资公司85家；取得公募基金办理资历的证券公司或证券公司财物办理子公司共12家。

7月31日晚间，央行发布《优化资管新规过渡期组织，引导资管事务平稳转型》，为平稳推进资管新规施行和资管事务标准转型，经国务院赞同，人民银行会同展开变革委等部分审慎研究决定，资管新规过渡期延伸至2021年末。

华泰证券剖析人士指出，职业格式处于大分解期间，转型慢的组织将疲于应对转型并面对人力、产品等束缚，成立了子公司且转型速度快的组织将乘机跑马圈地，头部现象将更为显着。

同日，证监会提出，为适应“资管新规”延期，《证券公司大调集财物办理事务适用操作指引》)过渡期同步延伸至2021年末。此前受“一参一控”规则影响，不少券商资管无法请求公募车牌。

《操作指引》提出，具有公募基金车牌的券商，将大调集产品改形成公募基金产品。未取得公募基金车牌的券商，应先向证监会派出组织提交检验请求文件，取得承认函后，券商就该大调集产品向证监会提交合同改变请求，合同期限原则上不得超越3年。也就是说，资管新规延伸过渡期，券商的大调集产品改造后，3年内或许转型成公募产品，或许挑选清盘。

资管新规延期为券商资管供给了更多时刻来请求公募车牌。依据证监会发表的资管组织展开公募基金办理事务资历批阅，五矿证券2019年11月提交了资料，现在没有取得证监会受理。

一起，“一参一控”束缚也将放宽。7月31日，证监会发布《揭露征集证券出资基金办理人监督办理办法(征求意见稿)》，其间指出，同一主体或许受同一主体操控的不同主体操控的其他公募基金办理人不得超越1家，参股基金办理公司的数量不得超越2家，其间操控基金办理公司不得超越1家。也就是说，答应同一主体一起操控一家基金公司和一家公募持牌组织。跟着请求公募车牌束缚放宽，更多资管组织将参加到公募基金职业中来。

从现在状况来看，券商追求公募车牌途径包含三大方法：

其一，直接出资建立公募基金公司。这一系列最为常见，据wind计算，现有券商系公募基金共有67家已建立，除掉证券公司及其财物办理子公司，由证券公司直接建立的公募基金公司为54家。

其二，由券商直接请求公募车牌。如华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银世界等6家。

其三，由券商资管子公司请求公募车牌。如东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管和中泰资管等7家。