证券代码：601066 证券简称：中信建投
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。
重要内容提示
（1）中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。
（2）公司董事长王常青、总经理兼主管管帐作业负责人李格平及管帐组织负责人（管帐主管人员）赵明确保本季度陈说中财务报表信息的实在、精确、完好。
（3）第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 首要财务数据
(一) 首要管帐数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
注:“本陈说期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
将《揭露发行证券的公司信息发表解释性公告第1号——非经常性损益》中罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的状况阐明
□适用 √不适用
(三) 首要管帐数据、财务指标产生变化的状况、原因
√适用 □不适用
（1）首要管帐数据产生变化的状况、原因
（2）首要报表科目产生变化的状况、原因
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权康复的优先股股东数量及前十名股东持股状况表
单位：股
注1：香港中心结算（代理人）有限公司为H股非挂号股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。
注2：香港中心结算有限公司所持股份为沪股通非挂号股东所持A股股份。
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表
□适用 √不适用
三、 其他提示事项
需提示投资者重视的关于公司陈说期运营状况的其他重要信息
√适用 □不适用
3.1 严重诉讼及裁定状况
2021年第三季度，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规矩》中要求发表的涉案金额超越人民币1,000万元而且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的严重诉讼、裁定事项。
3.2 被处分和揭露斥责的状况
2021年第三季度，公司及董事、监事、高档办理人员不存在因违法违规行为遭到证券监管部门、相关监管组织以及国家行政机关的处分和揭露斥责而应当发表的状况。
3.3 公司债券发行状况
2021年第三季度，本公司共完结六期短期融资券、一期短期公司债券及一期次级债券的发行作业，规划算计人民币259亿元。其间，公司于2021年7月12日完结2021年揭露发行次级债券（第五期）的发行作业，规划算计人民币60亿元，包含种类一“21信投C9”规划人民币45亿元，期限457天，票面利率3.05%，种类二“21信投10”规划人民币15亿元，期限3年，票面利率3.50%；于2021年7月21日完结2021年度第十期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP010BC”）的发行作业，规划人民币45亿元，期限90天，票面利率2.28%；于2021年7月29日完结2021年揭露发行短期公司债券（第一期）（“21信投S1”）的发行作业，规划人民币10亿元，期限153天，票面利率2.45%；于2021年8月18日完结2021年度第十一期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP011BC”）的发行作业，规划人民币34亿元，期限90天，票面利率2.18%；于2021年8月27日完结2021年度第十二期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP012BC”）的发行作业，规划算计人民币30亿元，期限62天，票面利率2.10%；于2021年9月8日完结2021年度第十三期短期融资券（“21中信建投CP013”）的发行作业，规划人民币20亿元，期限91天，票面利率2.38%；于2021年9月17日完结2021年度第十四期短期融资券（“21中信建投CP014”）的发行作业，规划人民币30亿元，期限364天，票面利率2.75%；于2021年9月24日完结2021年度第十五期短期融资券（“21中信建投CP015”）的发行作业，规划人民币30亿元，期限273天，票面利率2.75%。
3.4 营业网点改变状况
（1）2021年第三季度，公司改变2家分公司、5家证券营业部的注册地址，具体状况如下：
（2）2021年第三季度，公司子公司中信建投期货有限公司（以下简称“中信建投期货”）建立1家分公司，具体状况如下：
（3）2021年第三季度，中信建投期货改变1家营业部的注册地址，具体状况如下：
期后事项：
（1）2021年10月1日至本陈说发表日，公司改变原宁波镇明路证券营业部为宁波分公司。
（2）2021年10月1日至本陈说发表日，中信建投期货改变1家分公司的注册地址，具体状况如下：
四、 季度财务报表
(一) 审计定见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
兼并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：王常青 主管管帐作业负责人：李格平 管帐组织负责人：赵明
兼并利润表
2021年1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
兼并现金流量表
(三) 2021年起初次履行新租借原则调整初次履行当年年头财务报表相关状况
□适用 √不适用
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-098号
中信建投证券股份有限公司
第二届监事会第十九次会议抉择公告
本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。
一、监事会会议举行状况
中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2021年10月14日以书面方法宣布会议告诉，于2021年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方法举行。本次会议应到会监事5名；现场到会的监事2名，以电话方法到会的监事3名（艾波监事、赵丽君监事和林煊监事）。
本次会议由监事会主席周笑予先生掌管，公司相关高档办理人员列席会议。会议举行和表决状况契合法令、法规、股票上市地证券交易所上市规矩及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司监事会议事规矩》的相关规矩。
二、监事会会议审议状况
本次会议对《关于公司2021年第三季度陈说的方案》进行了审议。
表决成果：5票赞同，0票对立，0票放弃，本方案取得经过。
监事会以为，公司2021年第三季度陈说的编制、审议程序契合相关法令、法规、规范性文件和公司章程等内部准则相关规矩；内容和格局契合监管组织和证券交易所的要求，可以实在、精确、完好、客观的反映公司2021年第三季度的运营办理和财务状况等事项；对该陈说无异议，且未发现参加陈说编制和审议的人员有违背内情信息保密规矩的行为。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司监事会
2021年10月28日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-097号
中信建投证券股份有限公司
第二届董事会第三十八次会议抉择公告
一、董事会会议举行状况
中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十八次会议于2021年10月14日以书面方法宣布会议告诉，于2021年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方法举行。本次会议应到会董事14名；现场到会的董事5名，以电话方法到会的董事9名（于仲福副董事长、张沁董事、朱佳董事、王华董事、戴德明董事、白建军董事、刘俏董事、浦伟光董事和赖观荣董事）。
本次会议由董事长王常青先生掌管，公司监事与相关高档办理人员列席会议。会议举行和表决状况契合法令、法规、股票上市地证券交易所上市规矩及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规矩》的相关规矩。
二、董事会会议审议状况
（一）《关于公司2021年第三季度陈说的方案》
表决成果：14票赞同，0票对立，0票放弃，本方案取得经过。本方案在提交董事会审议前，现已公司董事会审计委员会审阅经过。
（二）《关于调整公司董事会专门委员会委员的方案》
表决成果：14票赞同，0票对立，0票放弃，本方案取得经过。会议赞同补充王小林董事为公司董事会发展战略委员会委员；补充张薇董事为公司董事会危险办理委员会委员并担任主任委员，张薇董事不再担任公司董事会发展战略委员会委员；补充杨栋董事为公司董事会发展战略委员会委员、董事会危险办理委员会委员。以上任期均至公司第二届董事会任期完毕之日止。
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